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广东证监局对中信证券广州番禺万达广场营业部

发布时间:2019-11-15

  上证报中国证券网讯 14日,广东证监局公告了一则关于对中信证券广州番禺万达广场证券营业部采取责令改正监管措施的决定。公告显示,上述营业部在2019年7月29日至10月24日期间,由王某宏代为履行营业部负责人职责,但未按规定及时向广东证监局报告。此举违反了相关规定。

  广东证监局表示,上述问题反映出营业部内部控制不完善,淘码心水论坛六合采今晚开奖直播网易财经新版基金净值系统,工作人员合规意识淡薄。上述营业部应高度重视,对相关责任人员进行问责,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改。北师大官网错写WiFi为wife 学生宿舍迎来wife时代闪,同时,上述营业部应在收到决定书之日起30日内将整改情况书面报告报送广东证监局。(王红)



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